红塔证券重庆南坪证券营业部因合规管理人员从事客户服务活动，违反《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》相关规定，于2025年9月29日被重庆证监局采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。
重庆证监局指出，红塔证券重庆南坪证券营业部存在合规管理人员从事客户服务活动的情况，此行为违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号）第二十六条规定。依据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号）第三十二条第一款规定，重庆证监局作出上述行政监管措施。
同时，重庆证监局要求该营业部切实加强合规管理、人员管理，防范同类问题再次发生。若红塔证券重庆南坪证券营业部对本行政监管措施不服，可在收到决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，或在收到决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。值得注意的是，复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。
声明：市场有风险，投资需谨慎。 本文为AI大模型基于第三方数据库自动发布，任何在本文出现的信息（包括但不限于个股、评论、预测、图表、指标、理论、任何形式的表述等）均只作为参考，不构成个人投资建议。受限于第三方数据库质量等问题，我们无法对数据的真实性及完整性进行分辨或核验，因此本文内容可能出现不准确、不完整、误导性的内容或信息，具体以公司公告为准。如有疑问，请联系biz@staff.sina.com.cn。